การตรวจสอบประวัติซัพพลายเออร์ควรเชื่อมโยงสัญญาที่เสนอเข้ากับนิติบุคคล สถานที่ดำเนินงาน และผู้ติดต่อที่ได้รับอนุญาตอย่างเฉพาะเจาะจง ข้อมูลการจดทะเบียนและการบังคับใช้กฎหมายที่เปิดเผยต่อสาธารณะสามารถใช้ประกอบการตรวจสอบดังกล่าวได้ แต่ต้องบันทึกขอบเขตการครอบคลุม เงื่อนไขการเข้าถึง และวันที่ของข้อมูลควบคู่ไปกับทุกสิ่งที่ไม่สามารถยืนยันได้
ข้อมูลการจดทะเบียน
สำหรับบริษัทจีนแผ่นดินใหญ่ ให้ขอชื่อจดทะเบียนภาษาจีน ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ และรหัสเครดิตทางสังคมแบบรวม ใช้ตัวระบุนี้เพื่อแยกนิติบุคคลที่มีชื่อคล้ายกัน จากนั้นเปรียบเทียบใบอนุญาตกับข้อมูลการจดทะเบียนอย่างเป็นทางการล่าสุด
ดึงข้อมูลการจดทะเบียนและอ่านข้อมูลห้ารายการ
สถานะการจดทะเบียน บันทึกสถานะที่ระบุไว้อย่างตรงตามต้นฉบับและตรวจสอบความหมาย การจดทะเบียนที่ยังดำเนินอยู่เป็นเพียงส่วนหนึ่งของการตรวจสอบ ส่วนการยกเลิก การเพิกถอน การชำระบัญชี หรือความไม่สอดคล้องที่ยังไม่ได้รับการแก้ไข จำเป็นต้องได้รับการตรวจสอบก่อนดำเนินการต่อ
วันที่จัดตั้ง เปรียบเทียบวันที่จดทะเบียนของนิติบุคคลที่ทำสัญญากับประสบการณ์ที่ระบุไว้ในใบเสนอราคา สอบถามว่าประสบการณ์ดังกล่าวเป็นของบริษัทนี้ ผู้ก่อตั้ง หรือบริษัทเดิม และขอหลักฐานที่มีวันที่สำหรับการปรับโครงสร้างหรือการโอนใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งซื้อ
ทุนจดทะเบียนและข้อมูลการนำส่งทุน แยกจำนวนเงินที่ผู้ถือหุ้นรับจองไว้กับจำนวนเงินที่นำส่งแล้วซึ่งเปิดเผยต่อสาธารณะ รวมถึงวันที่นำส่งทุน ตัวเลขทั้งสองรายการไม่ใช่ยอดเงินคงเหลือในธนาคารปัจจุบันหรือหลักฐานยืนยันความสามารถในการจัดหาเงินทุนสำหรับคำสั่งซื้อ กฎเกี่ยวกับทุนจดทะเบียนที่เผยแพร่โดย SAMR ครอบคลุมการเปิดเผยข้อมูลการนำส่งทุน
ขอบเขตธุรกิจและสถานที่ดำเนินงาน เปรียบเทียบกิจกรรมที่จดทะเบียนไว้กับงานที่เสนอสำหรับคำสั่งซื้อนี้ สอบถามว่าใครเป็นผู้ดำเนินงานสถานที่ผลิต และกระบวนการใดบ้างที่ว่าจ้างช่วง ข้อความเกี่ยวกับขอบเขตธุรกิจเพียงอย่างเดียวไม่ได้พิสูจน์ความเป็นเจ้าของโรงงานหรือความสามารถในการผลิตสินค้า
ผู้แทนตามกฎหมายและอำนาจหน้าที่ บันทึกชื่อและตรวจสอบว่าใครมีอำนาจลงนามในสัญญา สำหรับการชำระเงินให้บริษัท ให้เปรียบเทียบชื่อผู้รับเงินในบัญชีกับชื่อนิติบุคคลที่ทำสัญญา ไม่ใช่ชื่อส่วนตัวของผู้แทน ผู้รับเงินที่เป็นตัวแทนส่งออกหรือนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องต้องมีหลักฐานอำนาจหน้าที่และการยืนยันโดยอิสระ
คดีความและการบังคับใช้
ค้นหาข้อมูลศาลและการบังคับใช้อย่างเป็นทางการที่มีอยู่ โดยใช้ชื่อนิติบุคคลและตัวระบุที่ถูกต้อง บันทึกคำพิพากษา คดีบังคับคดี รายการจำกัดการบริโภค และรายชื่อผู้ไม่ปฏิบัติตามคำพิพากษาเป็นหมวดหมู่ที่แตกต่างกัน ระบุวันที่ ข้อจำกัดในการเข้าถึง และรายการที่ระบุตัวตนได้ไม่แน่ชัดซึ่งยังไม่ได้รับการแก้ไข การค้นหาไม่สามารถยืนยันได้ว่าข้อพิพาททุกกรณีได้รับการเปิดเผยแล้ว
อ่านบทบาทของนิติบุคคล วันที่ของคดี ข้อเรียกร้อง ผลลัพธ์ และสถานะการบังคับคดีปัจจุบัน ขอคำชี้แจงและเอกสารสนับสนุนสำหรับคดีที่เกี่ยวข้องและยังไม่ได้ข้อยุติ ประเมินรูปแบบและความเชื่อมโยงกับคำสั่งซื้อที่เสนอ โดยไม่ถือว่าจำนวนคดีเป็นเกณฑ์ความเสี่ยงสากล
- ข้อพิพาทกับซัพพลายเออร์ด้านวัสดุ ตรวจสอบว่าซัพพลายเออร์เป็นจำเลยหรือไม่ มีการโต้แย้งจำนวนเงินและภาระผูกพันใดบ้าง และคำพิพากษายังค้างชำระอยู่หรือไม่ ขอคำชี้แจงเกี่ยวกับเงินทุนและความต่อเนื่องของการจัดหาสำหรับคำสั่งซื้อของคุณ ข้อพิพาทเพียงอย่างเดียวไม่ได้พิสูจน์ว่าจะเกิดความล่าช้าในการจัดส่งในทันที
- ข้อพิพาทด้านแรงงาน ตรวจสอบวันที่ ประเด็น และผลลัพธ์ และสอบถามว่าการเปลี่ยนแปลงด้านการดำเนินงานที่ยืนยันแล้วส่งผลต่อการจัดบุคลากรสำหรับงานที่คุณสั่งซื้อหรือไม่
- ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผู้แทน ยืนยันตัวตนของบุคคลนั้นและความสัมพันธ์กับบริษัทที่ทำสัญญา คดีหรือกระบวนการทางกฎหมายส่วนบุคคลและข้อมูลของบริษัทอื่นต้องได้รับการตีความแยกต่างหาก
- คดีความด้านคุณภาพสินค้า อ่านว่าข้อพิพาทนั้นเกี่ยวข้องกับเรื่องใดตามข้อเท็จจริง
ความผิดปกติทางธุรกิจและบทลงโทษ
อ่านเหตุผลที่ระบุไว้ วันที่ และสถานะปัจจุบันของรายการความผิดปกติทางธุรกิจใด ๆ รายการดังกล่าวอาจเกี่ยวข้องกับการรายงานหรือประเด็นด้านที่อยู่ รวมถึงเหตุอื่น ๆ สอบถามว่าประเด็นดังกล่าวได้รับการแก้ไขอย่างไร และยืนยันที่อยู่ดำเนินงานโดยอิสระ รายการดังกล่าวเพียงอย่างเดียวไม่ได้ยืนยันสาเหตุใดสาเหตุหนึ่ง
ตรวจสอบคำตัดสินลงโทษที่แท้จริง นิติบุคคลหรือสถานที่ที่ได้รับผลกระทบ ข้อกำหนดในการแก้ไข และสถานะปัจจุบัน สำหรับการเคลือบ การชุบ การพิมพ์ การย้อม หรือการแปรรูปทางเคมี ให้ยืนยันว่าข้อจำกัดที่ยังมีผลบังคับใช้ส่งผลต่อกระบวนการที่จำเป็นสำหรับคำสั่งซื้อของคุณหรือไม่
ผู้ถือหุ้นและบริษัทที่เกี่ยวข้อง
ข้อมูลการถือหุ้นสามารถช่วยทำแผนผังความสัมพันธ์ที่เปิดเผยไว้ได้ โดยต้องคำนึงถึงขอบเขตการครอบคลุมและการตรวจสอบตัวตน หากผู้ดำเนินงานโรงงาน ผู้ขาย และผู้ออกใบแจ้งหนี้เป็นคนละนิติบุคคล ให้บันทึกบทบาทและอำนาจหน้าที่ของแต่ละนิติบุคคล แทนการสันนิษฐานว่าการมีเจ้าของร่วมกันทำให้การจัดการดังกล่าวยอมรับได้
สำหรับการเปลี่ยนนิติบุคคลหรือกลุ่มที่มีบริษัทดำเนินงานหลายแห่ง ให้สอบถามว่าธุรกิจ ทรัพย์สิน บุคลากร และภาระผูกพันใดเป็นของบริษัทที่ลงนามในคำสั่งซื้อของคุณ สร้างหลักฐานความต่อเนื่องผ่านเอกสารที่มีวันที่ วันที่จดทะเบียนและวันที่ยกเลิกเพียงอย่างเดียวไม่ได้ยืนยันแรงจูงใจในการปรับโครงสร้าง
ร่องรอยการค้าและศุลกากร
บริการข้อมูลการขนส่งเชิงพาณิชย์สามารถให้หลักฐานสำหรับเส้นทางและเขตอำนาจศาลด้านการรายงานบางส่วนได้ ตรวจสอบขอบเขตการครอบคลุม วันที่ และการจับคู่ตัวตน สินค้าอาจส่งออกผ่านนิติบุคคลอื่นที่ได้รับอนุญาต และการไม่พบข้อมูลไม่ได้พิสูจน์ว่าไม่มีการส่งออกเกิดขึ้น
ขอหลักฐานที่เหมาะสมและลบข้อมูลสำคัญออกแล้วจากซัพพลายเออร์เกี่ยวกับการจัดส่งที่เกี่ยวข้องและข้อกำหนดปลายทาง พร้อมขออนุญาตตรวจสอบเมื่อจำเป็น เปรียบเทียบกับข้อมูลอิสระที่มีอยู่ ยืนยันค่าใช้จ่ายและขอบเขตการครอบคลุมของการสมัครใช้บริการข้อมูลก่อนถือว่าบริการดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของการตรวจสอบ
สิ่งที่ข้อมูลสะอาดไม่ได้หมายความว่า
มีสองสิ่งที่ผู้ซื้อทุกรายควรคำนึงถึง
การค้นหาที่ไม่พบผลลัพธ์ด้านลบยืนยันได้เพียงสิ่งที่พบภายในขอบเขตและวันที่ของการค้นหานั้น ขอหลักฐานเชิงบวกเกี่ยวกับความสามารถที่จำเป็นสำหรับคำสั่งซื้อ รวมถึงสถานที่ดำเนินงาน ตัวอย่าง กระบวนการผลิต และการควบคุมคุณภาพที่ตกลงกันไว้
การตรวจสอบนิติบุคคลไม่ได้ยืนยันตัวตนหรืออำนาจหน้าที่ของบุคคลที่ติดต่อคุณ ใบอนุญาต ใบรับรอง และภาพถ่ายสามารถถูกคัดลอกได้ ยืนยันตัวแทนและคำแนะนำการชำระเงินผ่านช่องทางอิสระก่อนโอนเงิน
เริ่มต้นการติดต่อโดยใช้ช่องทางของบริษัทที่ยืนยันได้อย่างเป็นอิสระ และยืนยันบทบาทของผู้ติดต่อกับอำนาจในการดำเนินการหรืออนุมัติการชำระเงิน หากไม่สามารถยืนยันได้หรือข้อมูลไม่สอดคล้องกัน ให้ระงับการชำระเงินและแก้ไขความคลาดเคลื่อน ตรวจสอบรายละเอียดบัญชีธนาคารที่เปลี่ยนแปลงโดยใช้วิธีติดต่อที่จัดตั้งไว้ก่อนหน้านี้ ตาม คำแนะนำของ FBI เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงการชำระเงิน
ความพยายามที่เหมาะสมกับความเสี่ยง
สำหรับคำสั่งซื้อแรกใด ๆ ให้ยืนยันนิติบุคคล ผู้ติดต่อที่ได้รับอนุญาต ผู้รับเงินในบัญชีธนาคาร และข้อกำหนด กำหนดระดับความลึกของการตรวจสอบเพิ่มเติมตามความเสี่ยงของสินค้า ความเสี่ยงจากการชำระเงิน ภาระผูกพันด้านแม่พิมพ์หรืออุปกรณ์ การว่าจ้างช่วง และความยากในการแก้ไขหากเกิดความล้มเหลว
ระบุขอบเขตของการตรวจสอบที่ว่าจ้างให้ชัดเจน ได้แก่ การค้นหาข้อมูลและวันที่ การจับคู่ตัวตน ผลการตรวจสอบที่แปลแล้ว รายการที่ยังไม่ได้ข้อยุติ การตรวจสอบสถานที่หรือกระบวนการ และเอกสารที่ส่งมอบ ยืนยันค่าธรรมเนียม ข้อยกเว้น และข้อกำหนดในการเข้าถึงก่อนว่าจ้างงาน
หากคำสั่งซื้อขึ้นอยู่กับความสามารถในการผลิตหรือภาระผูกพันด้านแม่พิมพ์หรืออุปกรณ์จำนวนมาก ให้พิจารณาการตรวจสอบสถานที่ตามที่ตกลงกัน ตัวอย่าง การตรวจสอบกระบวนการที่เกี่ยวข้อง และแผนการตรวจสอบควบคู่กับการตรวจสอบนิติบุคคล การตรวจสอบเหล่านี้ตอบคำถามที่แตกต่างกันและควรมีเกณฑ์การยอมรับแยกกัน
ขอรับการตรวจสอบประวัติซัพพลายเออร์ตามขอบเขตที่กำหนด ระบุชื่อบริษัทจีนหรือรหัสเครดิต สินค้าที่เสนอ รายละเอียดสถานที่ดำเนินงาน ปลายทาง และรูปแบบการชำระเงิน เราสามารถระบุการตรวจสอบที่จำเป็นและแจ้งว่าขอบเขตที่เสนอสามารถยืนยันหรือไม่สามารถยืนยันเรื่องใดได้บ้าง