Una comprobación de antecedentes del proveedor debe vincular el contrato propuesto con una entidad jurídica específica, un centro operativo y un contacto autorizado. Los registros públicos de inscripción y de cumplimiento pueden aportar información para esa comprobación, pero su cobertura, condiciones de acceso y fechas deben registrarse junto con cualquier aspecto que no se haya podido confirmar.
El registro de inscripción
Para una empresa de China continental, obtenga su nombre registrado en chino, licencia comercial y código de crédito social unificado. Utilice el identificador para distinguir entidades con nombres similares y, a continuación, compare la licencia con la información de inscripción oficial vigente.
Obtenga el registro de inscripción y lea cinco campos.
Estado de inscripción. Registre el estado exacto y compruebe su significado. Una inscripción activa es una parte de la comprobación; la cancelación, revocación, liquidación o una discrepancia no resuelta requiere investigación antes de proceder.
Fecha de constitución. Compare la fecha de inscripción de la entidad contratante con la experiencia declarada en la cotización. Pregunte si esa experiencia pertenece a esta empresa, a sus fundadores o a un predecesor, y solicite pruebas fechadas de cualquier reestructuración o transferencia relevante para el pedido.
Capital registrado e información sobre aportaciones. Distinga los importes suscritos de los importes desembolsados divulgados públicamente y de las fechas de aportación. Ninguna de las dos cifras constituye un saldo bancario actual ni una prueba de capacidad para financiar el pedido. Las normas sobre capital registrado publicadas por la SAMR abordan la divulgación de información sobre aportaciones.
Objeto social y centro operativo. Compare las actividades registradas con el trabajo propuesto para este pedido. Pregunte quién opera el centro de producción y qué procesos se subcontratan. La redacción del objeto social por sí sola no demuestra la propiedad de una fábrica ni la capacidad para fabricar el producto.
Representante legal y autoridad. Registre el nombre y establezca quién está autorizado para firmar el contrato. En el caso de un pago a una empresa, compare el beneficiario bancario con el nombre legal de la empresa contratante, no con el nombre personal del representante. Un agente de exportación o un beneficiario de una entidad relacionada requiere autoridad documentada y confirmación independiente.
Litigios y ejecución
Busque información oficial disponible de tribunales y de ejecución utilizando la entidad y los identificadores correctos. Los registros de sentencias, los casos de ejecución, los registros de restricciones de consumo y las listas de incumplidores de sentencias son categorías diferentes. Anote la fecha, las limitaciones de acceso y las coincidencias de identidad no resueltas; una búsqueda no puede establecer que se hayan divulgado todos los litigios.
Lea el papel de la entidad, la fecha del caso, la reclamación, el resultado y el estado actual de la ejecución. Solicite una explicación y documentación justificativa para los casos relevantes no resueltos. Evalúe el patrón y su relación con el pedido propuesto sin tratar el número de casos como un umbral universal de riesgo.
- Litigios con proveedores de materiales. Compruebe si el proveedor es demandado, qué importes y obligaciones se disputan y si una sentencia sigue sin pagarse. Solicite aclaraciones sobre la financiación y la continuidad del suministro para su pedido; un litigio por sí solo no demuestra un retraso inminente del envío.
- Conflictos laborales. Revise las fechas, los asuntos y los resultados, y pregunte si algún cambio operativo confirmado afecta a la dotación de personal para el trabajo que está encargando.
- Registros relativos al representante. Confirme la identidad de la persona y su relación con la empresa contratante. Los procedimientos personales y los registros de otras empresas requieren una interpretación independiente.
- Litigios sobre la calidad del producto. Lea cuál era realmente el objeto del litigio.
Anomalías empresariales y sanciones
Lea el motivo indicado, la fecha y el estado actual de cualquier anotación de anomalía empresarial. Puede referirse, entre otros motivos, a cuestiones de presentación de informes o de domicilio. Pregunte cómo se resolvió el asunto y confirme de forma independiente la dirección operativa; la anotación por sí sola no establece una causa concreta.
Revise la resolución sancionadora real, la entidad o el centro afectados, los requisitos correctivos y el estado actual. En el caso de recubrimiento, galvanoplastia, impresión, teñido o procesamiento químico, confirme si alguna restricción activa afecta a los procesos necesarios para su pedido.
Participación accionarial y empresas relacionadas
La información sobre la participación accionarial puede ayudar a trazar las relaciones divulgadas, sujeta a comprobaciones de cobertura e identidad. Si el operador de la fábrica, el vendedor y el emisor de la factura son diferentes, documente el papel y la autoridad de cada entidad en lugar de asumir que la propiedad común hace aceptable el acuerdo.
En caso de cambio de entidad o de un grupo con varias empresas operativas, pregunte qué negocio, activos, personal y obligaciones pertenecen a la empresa que firma su pedido. Establezca la continuidad mediante documentos fechados; las fechas de inscripción y cancelación por sí solas no establecen el motivo de la reestructuración.
Huella comercial y aduanera
Los servicios comerciales de datos de envíos pueden aportar pruebas para algunas rutas y jurisdicciones informantes. Compruebe su cobertura, fechas y correspondencia de identidades: las mercancías pueden exportarse a través de otra entidad autorizada, y la ausencia de un registro no demuestra que no se haya producido ninguna exportación.
Solicite al proveedor pruebas adecuadas con datos ocultos de los envíos relevantes y de los requisitos del destino, con autorización para verificarlas cuando sea necesario. Compárelas con los registros independientes disponibles. Confirme el coste y la cobertura de una suscripción de datos antes de considerarla parte de la comprobación.
Lo que no significa un registro limpio
Hay dos aspectos que todo comprador debe tener presentes.
Una búsqueda sin resultados adversos establece únicamente lo que se encontró dentro de la cobertura y la fecha de esa búsqueda. Busque pruebas positivas de las capacidades necesarias para el pedido, incluido el centro operativo, la muestra, el proceso de producción y los controles de calidad acordados.
Una comprobación de la entidad jurídica no establece la identidad ni la autoridad de la persona que se pone en contacto con usted. Las licencias, los certificados y las fotografías pueden copiarse. Confirme el representante y las instrucciones de pago a través de un canal independiente antes de liberar fondos.
Inicie el contacto utilizando un canal empresarial establecido de forma independiente y confirme el cargo del contacto y su autoridad en materia de pagos. Si la confirmación no está disponible o es incoherente, pause el pago y resuelva la discrepancia. Verifique los datos bancarios modificados utilizando un método de contacto establecido previamente, de acuerdo con las orientaciones del FBI sobre cambios de pago.
Esfuerzo proporcional
Para cualquier primer pedido, establezca la entidad jurídica, el contacto autorizado, el beneficiario bancario y las especificaciones. Determine la profundidad de las comprobaciones adicionales según el riesgo del producto, la exposición del pago, el compromiso con utillaje, la subcontratación y la dificultad de remediar un fallo.
Defina el alcance de cualquier comprobación encargada: búsquedas de registros y fechas, correspondencia de identidades, conclusiones traducidas, aspectos no resueltos, revisión del centro o del proceso y documentos entregados. Confirme los honorarios, las exclusiones y los requisitos de acceso antes de encargar el trabajo.
Cuando el pedido dependa de la capacidad de producción o de un compromiso sustancial con utillaje, considere una auditoría del centro acordada, muestras, comprobaciones de procesos relevantes y un plan de inspección junto con la revisión de la entidad. Esas comprobaciones responden a preguntas diferentes y deben tener criterios de aceptación separados.
Solicite una comprobación de antecedentes del proveedor con un alcance definido. Proporcione el nombre de la empresa china o el código de crédito, el producto propuesto, los datos del centro operativo, el destino y el acuerdo de pago. Podemos identificar las comprobaciones necesarias y especificar qué puede y qué no puede confirmar el alcance propuesto.